5月28日，東方匯金期貨有限公司連收3張罰單，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局（簡稱“吉林證監(jiān)局”）對(duì)東方匯金期貨有限公司采取責(zé)令改正并暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶三個(gè)月監(jiān)管措施。因未能有效履行職責(zé)，對(duì)違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，東方匯金期貨總經(jīng)理李澤侯、首席風(fēng)險(xiǎn)官于懷宇分別被采取監(jiān)管談話、出具警示函。
吉林證監(jiān)局在監(jiān)管措施中指出，東方匯金期貨在員工管理、內(nèi)部制度執(zhí)行等方面的內(nèi)控管理存在缺陷。針對(duì)東方匯金期貨的內(nèi)控管理問題，吉林證監(jiān)局稱其反映出公司合規(guī)風(fēng)控流于形式，不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，嚴(yán)重危及公司穩(wěn)健運(yùn)行，損害交易者合法權(quán)益。
在內(nèi)控管理之外，吉林證監(jiān)局也點(diǎn)名東方匯金期貨對(duì)員工營銷及服務(wù)行為管理存在不足，包括個(gè)別無期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員向客戶提供交易咨詢建議，個(gè)別員工向客戶發(fā)送信息存在誤導(dǎo)性表述，員工在使用企業(yè)微信對(duì)接服務(wù)客戶過程中，公司未全面監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)及留痕存檔。
針對(duì)上述違規(guī)行為，吉林證監(jiān)局責(zé)令東方匯金期貨自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起30日內(nèi)予以改正，并向該局提交整改報(bào)告；自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起三個(gè)月內(nèi)，暫停東方匯金期貨的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶，暫停期間屆滿后，將視整改情況組織驗(yàn)收，驗(yàn)收通過前不得新增開戶。
這已經(jīng)不是東方匯金期貨首次被監(jiān)管部門“雙點(diǎn)名”。2025年9月，東方匯金期貨因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理不規(guī)范、互聯(lián)網(wǎng)營銷過程中合規(guī)管控不足，被吉林證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人沈振東、公司首席風(fēng)險(xiǎn)官于懷宇被出具警示函，公司總經(jīng)理李澤侯被采取監(jiān)管談話措施。
值得注意的是，東方匯金期貨在今年1月變更了經(jīng)營范圍，變更前從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，變更后僅剩下期貨業(yè)務(wù)，相當(dāng)于“剝離”了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。在嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)發(fā)力的背景下，此次暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶三個(gè)月，東方匯金期貨無法獲取任何新增客戶，能否通過三個(gè)月的整改考驗(yàn)尚未可知。
